对于天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 交 易型灵通式指数证券投资基金鸠合基金并相应创新基金合同的                      公告   天弘基金治理有限公司（以下简称“本公司”）旗下的天弘中证 A500 指数证 券投资基金于 2024 年 10 月 18 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2024】1443 号）。              《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“《基 金合同》”）于 2024 年 11 月 7 日持重奏效。                            《基金合同》商定：“在对基金份额 合手有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，若本基金治理东谈主同期治理追踪并吞认识 指数的往复型灵通式指数证券投资基金（ETF），则基金治理东谈主有权在履行允洽 形态后使本基金转型为该基金的鸠合基金，并相应修改基金合同，届时无需召开 基金份额合手有东谈主大会……”同期，               《基金合同》商定：                       “2、在法律法措施程和《基 金合同》商定的范围内且对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，以 下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手有东谈主大 会：……（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响 或修改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化……（7）按照法 律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。”   本公司旗下天弘中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金已于 2024 年 11 月 20 日持重诞生。为更好的得志投资者的投资需求，本公司经与基金托管东谈主平 安银行股份有限公司协商一致，决定于 2024 年 11 月 25 日起，将天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金鸠合基 金（A 类份额基金代码：022428，C 类份额基金代码：022429），并根据法律法 规更新、基金治理东谈主及基金托管东谈主信息更新以及本基金现实运作情况对《基金合 同》作出修改。根据法律法例及《基金合同》的关联章程，已对《基金合同》、 《天弘中证 A500 指数证券投资基金托管契约》、《天弘中证 A500 指数证券投资 基金招募说明书》等法律文献进行相应的创新和补充。《基金合同》的创新内容 详见附件《创新前后对照表》。    届时，天弘中证 A500 指数证券投资基金的登记机构将进行基金份额变更登 记，行将“ 天弘中证 A500 指数证券投资基金 A 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金鸠合基金 A 类基金份额”，将“天弘中证 A500 指数证券投资基金 C 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 往复型灵通式 指数证券投资基金鸠合基金 C 类基金份额”。前述变更不影响千般基金份额净值 的规画。    基金变更后，千般基金份额的申购费率及赎回费率保合手不变。    遑急教唆     《天弘中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金鸠合基金托管契约》、 金合同》、 《天弘中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书》等法律 文献自 2024 年 11 月 25 日起奏效。 或拨打客户管事电话（95046）获取关联信息。    风险教唆：基金治理东谈主愉快以莳植信用、接力遵法的原则治理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应发挥 阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等关联法律文献。    特此公告。                                 天弘基金治理有限公司                               二〇二四年十一月二十三日        附件：《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                  创新前后对照表 地点部分           创新前              创新后 封面     天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 往复型灵通式指        金基金合同             数证券投资基金鸠合基金基金                          合同                          （由天弘中证 A500 指数证券投                          资基金变更而来） 第 一 部 分 一、签订本基金合同的目的、依 一、签订本基金合同的目的、依 媒介     据和原则              据和原则        华东谈主民共和国民法典》、                  《中华东谈主 华东谈主民共和国民法典》、                                 《中华东谈主        民共和国证券投资基金法》(以 民共和国证券投资基金法》(以        下简称“《基金法》”)、                   《公开募 下简称“《基金法》”)、                                   《公开募        集证券投资基金运作治理办法》 集证券投资基金运作治理办法》        (以下简称“《运作办法》”)、                      《公 (以下简称“《运作办法》”)、                                       《公        开召募证券投资基金销售机构 开召募证券投资基金销售机构        监督治理办法》(以下简称“《销 监督治理办法》(以下简称“《销        售办法》”)、              《公开召募证券投资 售办法》”)、                              《公开召募证券投资        基金信息涌现治理办法》(以下 基金信息涌现治理办法》(以下        简称“《信息涌现办法》”)、                     《公 简称“《信息涌现办法》”)、                                     《公        开召募灵通式证券投资基金流 开召募灵通式证券投资基金流        动性风险治理章程》（以下简称 动性风险治理章程》（以下简称        “《流动性风险治理章程》”）、 “《流动性风险治理章程》”）、        《公开召募证券投资基金运作 《公开召募证券投资基金运作        讨好第 3 号——指数基金讨好》 讨好第 2 号——基金中基金指        （以下简称“《指数基金讨好》”） 引》、                           《公开召募证券投资基金运        和其他关联法律法例。        作讨好第 3 号——指数基金指        三、天弘中证 A500 指数证券投 引》（以下简称“《指数基金指        资基金由基金治理东谈主依照《基金 引》”）和其他关联法律法例。      法》、基金合同偏激他关联章程 三、天弘中证 A500 往复型灵通      召募，并经中国证券监督治理委 式指数证券投资基金鸠合基金      员会(以下简称“中国证监会”) 由天弘中证 A500 指数证券投资      注册。              基金变更而来，天弘中证 A500 指      中国证监会对本基金召募的注 数证券投资基金由基金治理东谈主      册，并不标明其对本基金的投资 依照《基金法》、                            《天弘中证 A500      价值和商场出路作念出现实性判 指数证券投资基金基金合同》及      断或保证，也不标明投资于本基 其他关联章程召募，并经中国证      金莫得风险。           券监督治理委员会(以下简称      ……               “中国证监会”)注册。      五、本基金单一投资者合手有基金 中国证监会对天弘中证 A500 指      份额数不得达到或逾越基金份 数证券投资基金召募的注册，并      额总和的 50%，但在基金运作过 不标明其对本基金的投资价值      程中因基金份额赎回等情形导 和商场出路作念出现实性判断或      致被迫达到或逾越 50%的之外。 保证，也不标明投资于本基金没      法律法例或监管机构另有章程 有风险。      的，从其章程。          ……      六、本基金为指数基金，投资者 四、本基金主要投资于目的 ETF、      投资于本基金面对追踪罪戾控 认识指数成份股及备选成份股，      制未达商定目的、指数编制机构 投资者投资于本基金面对追踪      罢手管事、成份股停牌或退市等 罪戾适度未达商定目的、指数编      潜在风险，详见本基金招募说明 制机构罢手管事、成份股停牌或      书。               退市等潜在风险，详见本基金招                       募说明书。 第 二 部 分 1、基金或本基金：指天弘中证 1、基金或本基金：指天弘中证 释义   A500 指数证券投资基金    A500 往复型灵通式指数证券投      《天弘中证 A500 指数证券投资 A500 指数证券投资基金变更而      基金基金合同》及对本基金合同 来 的任何灵验创新和补充       4、基金合同或本基金合同：指 金托管东谈主就本基金签订之《天弘 指数证券投资基金鸠合基金基 中证 A500 指数证券投资基金托 金合同》及对本基金合同的任何 管契约》及对该托管契约的任何 灵验创新和补充 灵验创新和补充          5、托管契约：指基金治理东谈主与基 A500 指数证券投资基金招募说 中证 A500 往复型灵通式指数证 明书》偏激更新          券投资基金鸠合基金托管契约》 中证 A500 指数证券投资基金基 订和补充 金产物尊府纲目》偏激更新     6、招募说明书：指《天弘中证 中证 A500 指数证券投资基金基 资基金鸠合基金招募说明书》及 金份额发售公告》         其更新 东谈主或销售机构宣传推介基金，发 中证 A500 往复型灵通式指数证 售基金份额，办理基金份额的申 券投资基金鸠合基金基金产物 购、赎回、变嫌、转托管及依期 尊府纲目》偏激更新 定额投资等业务          17、ETF 鸠合基金、鸠合基金： 为投资东谈主开立的、记载投资东谈主通 目的 ETF，与目的 ETF 的投资目 过该销售机构办理认购、申购、 标访佛，风雅追踪认识指数表 赎回、变嫌、转托管及依期定额 现，追求追踪偏离度和追踪罪戾 投资等业务而引起的基金份额 最小化，选用契约型灵通式运作 变动及结余情况的账户       方式的基金 集达到法律法措施程及基金合 证监会注册的往复型灵通式指 同章程的要求，基金治理东谈主向中 数证券投资基金（以下简称“该 国证监会办理基金备案手续完 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪 毕，并得到中国证监会书面证明 的认识指数疏通，何况该 ETF 的 的日历               投资目的和本基金的投资目的 发售之日起至发售扫尾之日止 以求达到投资目的。本基金采用 的技术，最长不得逾越 3 个月   天弘中证 A500 往复型灵通式指 远离之间的不依期期限        25、基金销售业务：指基金治理 投资东谈主根据基金合同和招募说 理基金份额的申购、赎回、变嫌、 明书的章程苦求购买基金份额 转托管及依期定额投资等业务 的行动               30、基金往复账户：指销售机构 认购/申购、赎回基金时收取认 过该销售机构办理申购、赎回、 购/申购用度、赎回用度，并不再 变嫌、转托管及依期定额投资等 从本类别基金财富入网提销售 业务而引起的基金份额变动及 管事费的基金份额          结余情况的账户 认购/申购基金时不收取认购/ 证 A500 指数证券投资基金召募 申购用度、赎回时收取赎回费 达到法律法措施程及基金合同 用，且从本类别基金财富入网提 章程的要求，基金治理东谈主向中国 销售管事费的基金份额        证监会办理基金备案手续收场， 的千般有价证券、银行进款本 日历 息、基金应收款项偏激他财富的 33、存续期：指《天弘中证 A500 价值总和              指数证券投资基金基金合同》生                   效至《天弘中证 A500 往复型开                   放式指数证券投资基金鸠合基                   金基金合同》远离之间的不依期                          期限                          申购、赎回基金时收取申购费                          用、赎回用度，并不再从本类别                          基金财富入网提销售管事费的                          基金份额                          申购基金时不收取申购用度、赎                          回时收取赎回用度，且从本类别                          基金财富入网提销售管事费的                          基金份额                          的千般有价证券、目的 ETF 份额、                          银行进款本息、基金应收款项及                          其他财富的价值总和 第 三 部 分 一、基金称号           一、基金称号 基 金 的 基 天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 往复型灵通式指 本情况   金                  数证券投资基金鸠合基金       二、基金的类别            二、基金的类别       股票型证券投资基金          ETF 鸠合基金       五、基金的投资目的          五、基金的投资目的       风雅追踪认识指数，追求追踪偏 通过投资于目的 ETF，风雅追踪       离度和追踪罪戾的最小化，扫尾 认识指数，追求追踪偏离度和跟       与认识指数发挥相一致的始终 踪罪戾的最小化。       投资收益。              七、基金份额类别       六、基金的最低召募份额总额和 本基金根据所收取申购用度、赎       金额                 回用度、销售管事费方式的差       本基金的最低召募份额总额为 2 异，将基金份额分为不同的类       亿份，基金召募金额不少于 2 亿 别。其中： 元东谈主民币。            1、在投资东谈主申购、赎回基金时收 七、基金份额发售面值和认购费 取申购用度、赎回用度，并不再 用                从本类别基金财富入网提销售 本基金基金份额发售面值为东谈主 管事费的基金份额，称为 A 类基 民币 1.00 元。       金份额。 本基金 A 类基金份额的认购费率 2、在投资东谈主申购时不收取申购 按招募说明书及基金产物尊府 用度、赎回时收取赎回用度，且 纲目的章程实行。C 类基金份额 从本类别基金财富入网提销售 不收取认购费。          管事费的基金份额，称为 C 类基 九、基金份额类别         金份额。 本基金根据所收取认购/申购费 …… 用、赎回用度、销售管事费方式 投资东谈主可自行采用申购的基金 的各异，将基金份额分为不同的 份额类别。 类别。其中：           …… 金时收取认购/申购用度、赎回 离别 用度，并不再从本类别基金财富 本基金为目的 ETF 的鸠合基金， 入网提销售管事费的基金份额， 二者既有探讨也有离别： 称为 A 类基金份额。      1、在投资方法方面，目的 ETF 采 认购/申购用度、赎回时收取赎 指数成份股、备选成份股；而本 回用度，且从本类别基金财富中 基金则选用转折的方法，通过将 计提销售管事费的基金份额，称 沿路或接近沿路的基金财产投 为 C 类基金份额。       资于目的 ETF，扫尾对功绩相比 ……               基准的风雅追踪。 投资东谈主可自行采用认购/申购的 2、在往复方式方面，投资者既可 基金份额类别。          以像商业股票同样在往复所市 ……               场商业目的 ETF，也不错按照最 十、要求许可情况下的基金模式 小申购赎回单元和申购赎回清       变嫌别                单的要求，申赎目的 ETF；而本       在对基金份额合手有东谈主利益无实 基金则像凡俗的灵通式基金一       质性不利影响的前提下，若本基 样，通过基金治理东谈主及销售机构       金治理东谈主同期治理追踪并吞标 按“未知价”原则进行基金的申       的指数的往复型灵通式指数证 购与赎回。       券投资基金（ETF），则基金治理 本基金与目的 ETF 功绩发挥可能       东谈主有权在履行允洽形态后使本 出现各异。可能激励各异的身分       基金转型为该基金的鸠合基金， 主要包括：       并相应修改基金合同，届时无需 1、法律法例对投资比例的要求。       召开基金份额合手有东谈主大会，但需 目的 ETF 算作一种迥殊的基金品       提前公告。              种，可将沿路或接近沿路的基金                          财富，用于追踪认识指数的表                          现；而本基金算作凡俗的灵通式                          基金，本基金每个往复日日终在                          扣除国债期货、股指期货和股票                          期权合约需缴纳的往复保证金                          后，应当保合手不低于基金财富净                          值 5%的现款或到期日在一年以                          内的政府债券，其中现款不包括                          结算备付金、存出保证金和应收                          申购款等。                          取按照最小申购赎回单元和申                          购赎回清单要求进行申赎的方                          式，申购赎回对基金净值影响较                          小；而本基金选用按照未知价法                          进行申赎的方式，大额申赎可能                          会对基金净值产生一定冲击。 第 四 部 分 第四部分   基金份额的发售   第四部分    基金的历史沿革与 基 金 的 历 一、基金份额的发售时候、发售 存续 史 沿 革 与 方式、发售对象           一、历史沿革 存续    1、发售时候              天弘中证 A500 往复型灵通式指       自基金份额发售之日起最长不 数证券投资基金鸠合基金由天       得逾越 3 个月，具体发售时候见 弘中证 A500 指数证券投资基金       基金份额发售公告。           变更而来。天弘中证 A500 指数       通过各销售机构的基金销售网 于准予天弘中证 A500 指数证券       点或其指定的其他方式公开导 投资基金注册的批复》（证监许       售，各销售机构的具体名单见基 可20241443 号）准予召募注       金治理东谈主网站。             册，基金治理东谈主为天弘基金治理       合适法律法措施程的可投资于 行股份有限公司。天弘中证 A500       证券投资基金的个东谈主投资者、机 指数证券投资基金于 2024 年 10       构投资者、及格境外投资者以及 月 25 日公开召募，募采集束后       法律法例或中国证监会允许购 基金治理东谈主向中国证监会办理       买证券投资基金的其他投资东谈主。 备案手续。经中国证监会书面确       二、基金份额的认购           认，                            《天弘中证 A500 指数证券投       本基金分为 A 类和 C 类基金份 月 7 日奏效。       额。投资东谈主在认购 A 类基金份额 2024 年 11 月 20 日，基金治理东谈主       时支付认购用度，认购 C 类基金 治理的天弘中证 A500 往复型开       份额不支付认购用度。          放式指数证券投资基金持重成       本基金 A 类基金份额的认购费率 立。基金治理东谈主根据《天弘中证       由基金治理东谈主决定，并在招募说 A500 指数证券投资基金基金合       明书及基金产物尊府纲目中列 同》的商定，决定将天弘中证       示。基金认购用度不列入基金财 A500 指数证券投资基金变更为       产。                  天弘中证 A500 往复型灵通式指 灵验认购款项在召募技术产生 基金。 的利息将折算为相应类别的基 自 2024 年 11 月 25 日起，天弘 金份额归基金份额合手有东谈主总共， 中证 A500 指数证券投资基金正 其中利息转份额以登记机构的 式转型为天弘中证 A500 往复型 记载为准。             灵通式指数证券投资基金鸠合 基金认购份额具体的规画方法 二、基金的存续 在招募说明书中列示。        《基金合同》奏效后，流畅 20 个 认购份额的规画保留到少许点 量发火 200 东谈主简略基金财富净值 后 2 位，少许点 2 位以后的部分 低于 5000 万元情形的，基金管 四舍五入，由此罪戾产生的收益 理东谈主应当在依期证明中给以披 或失掉由基金财产承担。       露；流畅 60 个职责日出现前述 销售机构对认购苦求的受理并 职责日内向中国证监会证明并 不代表该苦求一定到手，而仅代 建议处分决策，如合手续运作、转 表销售机构确乎吸收到认购申 换运作方式、与其他基金合并或 请。认购苦求的证明以登记机构 者远离基金合同等，并于 6 个月 的证明圆寂为准。对于认购苦求 内召集基金份额合手有东谈主大会。 及认购份额的证明情况，投资东谈主 法律法例或中国证监会另有规 应实时查询。            定时，从其章程。 三、基金份额认购金额的圆寂 章程的方式全额缴款。 往复账户的单笔最低认购金额 进行圆寂，具体圆寂请参看招募 说明书或关联公告。 的单个投资东谈主的累计认购金额 进行圆寂，具体圆寂和处理方法 请参看招募说明书或关联公告。 屡次认购基金份额。认购苦求一 袭取理不得取销。 购的基金份额数达到简略逾越 基金总份额的 50%，基金治理东谈主 不错选用比例证明等方式对该 投资东谈主的认购苦求进行圆寂。基 金治理东谈主接受某笔简略某些认 购苦求有可能导致投资者变相 侧目下述 50%比例要求的，基金 治理东谈主有权拒却该等沿路简略 部分认购苦求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同奏效后登 记机构的证明为准。 第五部分   基金备案         删除。 一、基金备案的要求 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不 少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数 不少于 200 东谈主的要求下，基金募 集期届满或基金治理东谈主依据法 律法例及招募说明书不错决定 罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验 资证明之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案要求的， 自基金治理东谈主持理收场基金备 案手续并取得中国证监会书面 证明之日起，      《基金合同》奏效； 不然《基金合同》不奏效。基金 治理东谈主在收到中国证监会证明 文献的次日对《基金合同》奏效 事宜给以公告。基金治理东谈主应将 基金召募技术召募的资金存入 挑升账户，在基金召募行动扫尾 前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同不成奏效时召募资 金的处理方式 要是召募期限届满，未得志基金 备案要求，基金治理东谈主应当承担 下列牵扯： 为而产生的债务和用度； 内返还投资者已缴纳的款项，并 加计银行同期活期进款利息（税 后）； 东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得 请求薪金。基金治理东谈主、基金托 管东谈主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承       担。       三、基金存续期内的基金份额合手       有东谈主数目和财富规模       《基金合同》奏效后，流畅 20 个       职责日出现基金份额合手有东谈主数       量发火 200 东谈主简略基金财富净值       低于 5000 万元情形的，基金管       理东谈主应当在依期证明中给以披       露；流畅 60 个职责日出现前述       情形的，基金治理东谈主应当在 10 个       职责日内向中国证监会证明并       建议处分决策，如合手续运作、转       换运作方式、与其他基金合并或       者远离基金合同等，并于 6 个月       内召集基金份额合手有东谈主大会。       法律法例或中国证监会另有规       定时，从其章程。 第 五 部 分 七、拒却或暂停申购的情形      七、拒却或暂停申购的情形 基 金 份 额 发生下列情况时，基金治理东谈主可 发生下列情况时，基金治理东谈主可 的 申 购 与 拒却或暂停接受投资东谈主的申购 拒却或暂停接受投资东谈主的申购 赎回    苦求：                 苦求：       ……                  ……       些申购苦求有可能导致单一投 金治理东谈主无法规画当日基金资       资者合手有基金份额的比例达到 产净值。       简略逾越 50%，简略变相侧目 50% 9、目的 ETF 暂停申购、暂停上       鸠合度的情形。             市或二级商场往复停牌，基金管       ……                  理东谈主以为有必要暂停本基金申       发生上述第 1、2、3、5、6、8、 购的情形。        东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 发生上述第 1、2、3、5、6、7、        请时，基金治理东谈主应当根据关联 8、9、10 暂停申购情形之一且基        章程在章程媒介上刊登暂停申 金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主        购公告。要是投资东谈主的申购苦求 申购苦求时，基金治理东谈主应当根        被沿路或部分拒却的，被拒却的 据关联章程在章程媒介上刊登        申购款项本金将退还给投资东谈主。 暂停申购公告。要是投资东谈主的申        在暂停申购的情况根除时，基金 购苦求被沿路或部分拒却的，被        治理东谈主应实时收复申购业务的 拒却的申购款项本金将退还给        办理。             投资东谈主。在暂停申购的情况根除                        时，基金治理东谈主应实时收复申购                        业务的办理。 第 五 部 分 八、暂停赎回或减速支付赎回款 八、暂停赎回或减速支付赎回款 基 金 份 额 项的情形           项的情形 的 申 购 与 发生下列情形时，基金治理东谈主可 发生下列情形时，基金治理东谈主可 赎回     暂停接受投资东谈主的赎回苦求或 暂停接受投资东谈主的赎回苦求或        减速支付赎回款项：       减速支付赎回款项：        ……              ……        无               7、目的 ETF 暂停估值，导致基                        金治理东谈主无法规画当日基金资                        产净值。                        市或二级商场往复停牌，基金管                        理东谈主以为有必要暂停本基金赎                        回的情形。 第 六 部 分 一、基金治理东谈主        一、基金治理东谈主 基 金 合 同 （二） 基金治理东谈主的权力与义 （二） 基金治理东谈主的权力与义 当事东谈主及 务                 务 权力义务   1、根据《基金法》、                 《运作办法》 1、根据《基金法》、                                 《运作办法》 偏激他关联章程，基金治理东谈主的 偏激他关联章程，基金治理东谈主的 权力包括但不限于：         权力包括但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份 （1）照章召募资金，办理基金份 额的发售和登记事宜；        额的登记事宜； ……                …… （16）在合适关联法律、法例的 （16）在合适关联法律、法例的 前提下，制订和调理关联基金认 前提下，制订和调理关联基金申 购、申购、赎回、变嫌、依期定 购、赎回、变嫌、依期定额投资 额投资和非往复过户等的业务 和非往复过户等的业务法令； 法令；               2、根据《基金法》、                            《运作办法》          《运作办法》 偏激他关联章程，基金治理东谈主的 偏激他关联章程，基金治理东谈主的 义务包括但不限于： 义务包括但不限于：         （1）照章召募资金，办理简略委 （1）照章召募资金，办理简略委 托经中国证监会认定的其他机 托经中国证监会认定的其他机 构代为办理基金份额的申购、赎 构代为办理基金份额的发售、申 回和登记事宜； 购、赎回和登记事宜；        …… ……                （8）选用允洽合理的措施使计 （8）选用允洽合理的措施使计 算基金份额申购、赎回和刊出价 算基金份额认购、申购、赎回和 格的方法合适《基金合同》等法 刊出价钱的方法合适《基金合 律文献的章程，按关联章程规画 同》等法律文献的章程，按关联 并公告基金净值信息，细则基金 章程规画并公告基金净值信息， 份额申购、赎回的价钱； 细则基金份额申购、赎回的价 格； （24）基金治理东谈主在召募技术未 能达到基金的备案要求，《基金 合同》不成奏效，基金治理东谈主承 担沿路召募用度，将已召募资金        并加计银行同期活期进款利息        （税后）在基金召募期扫尾后 30        日内退还基金认购东谈主； 第 六 部 分 三、基金份额合手有东谈主         三、基金份额合手有东谈主 基 金 合 同 ……                …… 当 事 东谈主 及 1、根据《基金法》、                  《运作办法》 1、根据《基金法》、                                  《运作办法》 权力义务   偏激他关联章程，基金份额合手有 偏激他关联章程，基金份额合手有        东谈主的权力包括但不限于：        东谈主的权力包括但不限于：        ……                 ……        无                  （6）按照目的 ETF 基金合同的                 《运作办法》 商定出席简略请托代表出席目        偏激他关联章程，基金份额合手有 标 ETF 基金份额合手有东谈主大会并对        东谈主的义务包括但不限于：        目的 ETF 基金份额合手有东谈主大会审        ……                 议事项应用表决权；        （4）缴纳基金认购、申购款项及 2、根据《基金法》、                                 《运作办法》        法律法例和《基金合同》所章程 偏激他关联章程，基金份额合手有        的用度；               东谈主的义务包括但不限于：                           ……                           （4）缴纳基金申购款项及法律                           法例和《基金合同》所章程的费                           用； 第 七 部 分 基金份额合手有东谈主大会由基金份 基金份额合手有东谈主大会由基金份 基 金 份 额 额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主 额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主 合手 有 东谈主 大 的正当授权代表有权代表基金 的正当授权代表有权代表基金 会      份额合手有东谈主出席会议并表决。除 份额合手有东谈主出席会议并表决。除        法律法例另有章程或本基金合 法律法例另有章程或本基金合        同另有商定外，基金份额合手有东谈主 同另有商定外，基金份额合手有东谈主        合手有的每一基金份额领有对等 合手有的每一基金份额领有对等        的投票权。              的投票权。 一、召开事由          本基金份额合手有东谈主大会不设日 有章程或《基金合同》另有商定 鉴于本基金是目的 ETF 的鸠合基 外，当出现或需要决定下列事由 金，本基金与目的 ETF 之间在基 之一的，应当召开基金份额合手有 金份额合手有东谈主大会方面存在一 东谈主大会：            定的探讨，本基金的基金份额合手 ……              有东谈主不错凭所合手有的本基金份 无               额出席或请托代表出席目的 ETF 同》商定的范围内且对基金份额 表决，其合手有的享有表决权的基 合手有东谈主利益无现实性不利影响 金份额数和表决票数为：在目的 的前提下，以下情况可由基金管 ETF 基金份额合手有东谈主大会的权益 理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 登记日，本基金合手有目的 ETF 份 不需召开基金份额合手有东谈主大会： 额的总和乘以该基金份额合手有 ……              东谈主所合手有的本基金份额占本基 （5）基金治理东谈主、登记机构、基 金总份额的比例。规画圆寂按照 金销售机构调理关联认购、申 四舍五入的方法，保留到整数 购、赎回、变嫌、基金往复、非 位。若本基金启用侧袋机制且特 往复过户、转托管等业务法令； 定财富不包括目的 ETF，则本基                 金的主袋账户份额合手有东谈主不错                 凭合手有的主袋账户份额平直参                 加简略请托代表进入目的 ETF 基                 金份额合手有东谈主大会并表决。                 本基金的基金治理东谈主不应以本                 基金的口头代表本基金的合座                 基金份额合手有东谈主以目的 ETF 的基                 金份额合手有东谈主的身份应用表决                 权，但可接受本基金的特定基金                 份额合手有东谈主的托福以本基金的 基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份 出席目的 ETF 的基金份额合手有东谈主 大会并参与表决。 本基金的基金治理东谈主代表本基 金的基金份额合手有东谈主提议召开 或召集目的 ETF 基金份额合手有东谈主 大会的，须先遵命《基金合同》 的商定召开本基金的基金份额 合手有东谈主大会。本基金的基金份额 合手有东谈主大会决定提议召开或召 集目的 ETF 基金份额合手有东谈主大会 的，由本基金基金治理东谈主代表本 基金的基金份额合手有东谈主提议召 开或召集目的 ETF 基金份额合手有 东谈主大会。 一、召开事由 有章程或《基金合同》另有商定 外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额合手有 东谈主大会： …… （11）基金治理东谈主代表本基金的 基金份额合手有东谈主提议召开或召 集目的 ETF 份额合手有东谈主大会； 同》商定的范围内且对基金份额 合手有东谈主利益无现实性不利影响 的前提下，以下情况可由基金管                         理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，                         不需召开基金份额合手有东谈主大会：                         ……                         （5）基金治理东谈主、登记机构、基                         金销售机构调理关联申购、赎                         回、变嫌、基金往复、非往复过                         户、转托管等业务法令； 第 十 一 部 一、投资目的          一、投资目的 分   基金 风雅追踪认识指数，追求追踪偏 通过投资于目的 ETF，风雅追踪 的投资    离度和追踪罪戾的最小化，扫尾 认识指数，追求追踪偏离度和跟        与认识指数发挥相一致的始终 踪罪戾的最小化。        投资收益。 第 十 一 部 二、投资范围          二、投资范围 分   基金 本基金的投资范围为具有邃密 本基金的投资范围为具有邃密 的投资    流动性的金融用具，以认识指数 流动性的金融用具，以目的 ETF        成份股、备选成份股（含存托凭 基金份额、认识指数成份股、备        证）为主要投资对象。……     选成份股（含存托凭据）为主要        ……               投资对象。……        基金的投资组合比例为：本基金 ……        投资于股票的财富比例不低于 基金的投资组合比例为：本基金        基金财富净值的 90%，投资于标 投资于目的 ETF 的财富比例不低        的指数成份股、备选成份股的资 于基金财富净值的 90%，因法律        产比例不低于非现款基金财富 法例的章程而受圆寂的情形除        的 80%，因法律法例的章程而受 外；……        圆寂的情形之外；…… 第 十 一 部 三、投资策略          三、投资策略 分   基金 1、股票投资策略         本基金为目的 ETF 的鸠合基金， 的投资    本基金主要选用彻底复制法，即 目的 ETF 是选用彻底复制法实        按照认识指数的成份股组成及 现对认识指数风雅追踪的全被 其权重构建基金股票投资组合， 动指数基金。 并根据认识指数成份股偏激权 本基金通过把沿路或接近沿路 重的变化进行相应调理。当预期 的基金财富投资于目的 ETF、标 成份股发生调理和成份股发生 的指数成份股和备选成份股进 配股、增发、分成等行动时，或 行被迫式指数化投资，扫尾对业 因申购和赎回等对本基金追踪 绩相比基准的风雅追踪。日常情 认识指数的成果可能带来影响 况下，本基金投资于目的 ETF 的 时，或因某些迥殊情况导致流动 财富比例不低于基金财富净值 性不实时，或其他原因导致无法 的 90%。 灵验复制和追踪认识指数时，基 1、目的 ETF 投资策略 金治理东谈主不错对投资组合治理 本基金主要通过往复所商业或 进行允洽变通和调理，从而使得 申购赎回的方式投资于目的 ETF 投资组合风雅地追踪认识指数。 的份额。当目的 ETF 申购、赎回 迥殊情况包括但不限于以下情 或往复模式进行了变更或调理， 形：（1）法律法例的圆寂；（2） 本基金也将作相应的变更或调 认识指数成份股流动性严重不 整，毋庸召开基金份额合手有东谈主大 足；  （3）认识指数的成份股始终 会。 停牌；   （4）因基金的申购和赎回 2、股票投资策略 等对本基金追踪认识指数的效 本基金可投资于认识指数成份 果可能带来影响；        （5）由于往复 股、备选成份股，以更好的追踪 老本、往复轨制等原因导致基金 认识指数。同期，还可通过买入 无法实时完成投资组合的同步 认识指数成份股、备选成份股来 调理；   （6）其它合理原因导致本 构建组合以申购目的 ETF。因此 基金治理东谈主对认识指数的追踪 对认识指数成份股、备选成份股 组成严重制约等。         的资金头寸，主要选用彻底复制 当认识指数成份股发生彰着负 策略，即按照认识指数的成份股 面事件面对退市，且指数编制机 组成偏激权重构建基金股票投 构暂未作出调理的，基金治理东谈主 资组合，并根据认识指数成份股 应当按照基金份额合手有东谈主利益 偏激权重的变动进行相应调理。        优先的原则，履行里面决策形态 但在因迥殊情况（如流动性不及        后实时对关联成份股进行调理。 等）导致无法得到实够数目的个        ……                 股时，基金治理东谈主将搭配使用其                           他合理方法进行允洽的替代，包                           括通过投资其他股票进行替代，                           以裁减追踪罪戾，优化投资组合                           的树立结构。                           …… 第 十 一 部 四、投资圆寂            四、投资圆寂 分   基金 1、组合圆寂             1、组合圆寂 的投资    基金的投资组合应遵命以下限 基金的投资组合应遵命以下限        制：                 制：        （1）本基金投资于股票的财富 （1）本基金投资于目的 ETF 的        比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 财富比例不低于基金财富净值        选成份股的财富比例不低于非 ……        现款基金财富的 80%，因法律法 除上述（1）、（2）、（7）                                      、（12）、        规的章程而受圆寂的情形之外； （14）、                           （15）情形之外，因证券        ……                 /期货商场波动、证券刊行东谈主合        除上述（2）、              （7）、                 （12）、                     （14）、 并、基金规模变动、认识指数成        （15）情形之外，因证券/期货市 份股调理、认识指数成份股流动        场波动、证券刊行东谈主合并、基金 性圆寂、目的 ETF 暂停申购、赎        规模变动、认识指数成份股调 回或二级商场往复停牌等基金        整、认识指数成份股流动性圆寂 治理东谈主之外的身分以致基金投        等基金治理东谈主之外的身分以致 资比例不合适上述章程投资比        基金投资比例不合适上述章程 例的，基金治理东谈主应当在 10 个        投资比例的，基金治理东谈主应当在 往复日内进行调理，但中国证监        证监会章程的迥殊情形之外。法 商场波动、认识指数成份股调       律法例另有章程的从其章程。   整、认识指数成份股流动性限       基金治理东谈主应当自基金合同生 制、目的 ETF 暂停申购、赎回或       效之日起 6 个月内使基金的投资 二级商场往复停牌、基金规模变       组合比例合适基金合同的关联 动等基金治理东谈主之外的身分致       商定。在上述技术内，本基金的 使基金投资比例不合适第（1）项       投资范围、投资策略应当合适基 投资比例的，基金治理东谈主应当在       金合同的商定。基金托管东谈主对基 20 个往复日内进行调理，但中国       金的投资的监督与检查自本基 证监会章程的迥殊情形之外。法       金合同奏效之日起运行。     律法例另有章程的从其章程。       ……              基金治理东谈主应当自变嫌为鸠合       为惊羡基金份额合手有东谈主的正当 资组合比例合适基金合同的有       权益，基金财产不得用于下列投 关商定。在上述技术内，本基金       资简略行为：          的投资范围、投资策略应当合适       ……              基金合同的商定。基金托管东谈主对       （4）商业其他基金份额，然而法 基金的投资的监督与检查自基       律法例或中国证监会另有章程 金合同奏效之日起运行。       的之外；            ……                       为惊羡基金份额合手有东谈主的正当                       权益，基金财产不得用于下列投                       资简略行为：                       ……                       （4）商业其他基金份额，然而投                       资目的 ETF、法律法例或中国证                       监会另有章程的之外； 第 十 一 部 五、功绩相比基准      五、功绩相比基准 分   基金 ……             …… 的投资   异日若出现认识指数不合适要 异日若出现认识指数不合适要          求（因成份股价钱波动等指数编 求（因成份股价钱波动等指数编          制方法变动之外的身分以致标 制方法变动之外的身分以致标          的指数不合适要求以及法律法 的指数不合适要求以及法律法          规、监管机构另有章程的情形除 规、监管机构另有章程的情形除          外）、指数编制机构退出等情形， 外）、指数编制机构退出等情形，          基金治理东谈主应当自该情形发生 基金治理东谈主应当自该情形发生          之日起十个职责日内向中国证 之日起十个职责日内向中国证          监会证明并建议处分决策，如更 监会证明并建议处分决策，如更          换基金认识指数、变嫌运作方 换基金认识指数、变嫌运作方          式、与其他基金合并简略远离基 式、与其他基金合并简略远离基          金合同等，并在 6 个月内召集基 金合同等，并在 6 个月内召集基          金份额合手有东谈主大会进行表决，基 金份额合手有东谈主大会进行表决，基          金份额合手有东谈主大会未到手召开 金份额合手有东谈主大会未到手召开          或就上述事项表决未通过的，本 或就上述事项表决未通过的，本          基金合同远离。          基金合同远离，但下文“目的 ETF                           发生关联变更情形时的处理”另                           有商定的之外。 第 十 一 部 六、风险收益特征          六、风险收益特征 分   基金 本基金为股票型基金，预期风险 本基金为 ETF 鸠合基金，且目的 的投资      与预期收益高于混杂型基金、债 ETF 为股票型指数基金，预期风          券型基金与货币商场基金。本基 险与预期收益高于混杂型基金、          金为指数型基金，主要选用彻底 债券型基金与货币商场基金。本          复制法追踪认识指数的发挥，具 基金主要通过投资于目的 ETF 实          有与认识指数相似的风险收益 现对认识指数的风雅追踪，具有          特征。              与认识指数相似的风险收益特                           征。 第十一部 无                    七、目的 ETF 发生关联变更情形 分   基金                    时的处理 的投资                       目的 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将在履行允洽形态后由 投资于目的 ETF 的鸠合基金变更 为平直投资该认识指数的指数 基金；若届时本基金治理东谈主已有 以该指数算作认识指数的指数 基金，则本基金将本着惊羡投资 者正当权益的原则，履行允洽的 形态后录取其他合适的指数作 为认识指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于目的 ETF 的表述部分，或将变更认识指 数，届时将由基金治理东谈主另行公 告。 （1）目的 ETF 往复方式发生重 大变更以致本基金的投资策略 难以扫尾； （2）目的 ETF 远离上市； （3）目的 ETF 基金合同远离； （4）目的 ETF 的基金治理东谈主发 生变更（但变更后的本基金与目 标 ETF 的基金治理东谈主疏通的除 外）。 若目的 ETF 变更认识指数，本基 金将在履行允洽形态后相应变 更认识指数且继续投资于该目 标 ETF。但目的 ETF 召开基金份 额合手有东谈主大会审议变更目的 ETF 认识指数事项的，本基金的基金 份额合手有东谈主可出席目的 ETF 基                        金份额合手有东谈主大会并进行表决，                        目的 ETF 基金份额合手有东谈主大会                        审议通过变更认识指数事项的，                        本基金可不召开基金份额合手有                        东谈主大会相应变更认识指数并仍                        为该目的 ETF 的鸠合基金。 第 十 二 部 一、基金财富总值       一、基金财富总值 分   基金 基金财富总值是指基金领有的 基金财富总值是指基金领有的 的财产    千般有价证券、银行进款本息和 千般有价证券、目的 ETF 基金份        基金应收款项以偏激他财富所 额、银行进款本息和基金应收款        酿成的价值总和。        项以偏激他财富所酿成的价值                        总和。 第 十 三 部 二、估值对象         二、估值对象 分   基金 基金所领有的股票、存托凭据、 基金所领有的目的 ETF 基金份 财富估值   金融滋生用具、债券、财富支撑 额、股票、存托凭据、金融滋生        证券和银行进款本息、应收款 用具、债券、财富支撑证券和银        项、其他投资等财富及欠债。   行进款本息、应收款项、其他投                        资等财富及欠债。 第 十 三 部 四、估值方法         四、估值方法 分   基金 ……              …… 财富估值   无               12、本基金投资的目的 ETF 份额                        以目的 ETF 估值日的基金份额净                        值估值，如该日目的 ETF 未公布                        净值，则按目的 ETF 最近公布的                        基金份额净值估值。 第 十 三 部 七、暂停估值的情形      七、暂停估值的情形 分   基金 ……              …… 财富估值   无               4、基金所投资的目的 ETF 发生                        暂停估值、暂停公告基金份额净                        值的情形； 第 十 四 部 二、基金用度计提方法、计提标 二、基金用度计提方法、计提标 分   基金 准和支付方式          准和支付方式 费 用 与 税 1、基金治理东谈主的治理费    1、基金治理东谈主的治理费 收     本基金的治理费按前一日基金 本基金基金财产中投资于目的       财富净值的 0.15%年费率计提。 ETF 的部分不收取治理费。本基       治理费的规画方法如下：      金的治理费按前一日基金财富       H＝E×0.15%÷夙昔天数   净值扣除所合手有目的 ETF 基金份       H 为逐日应计提的基金治理费   额部分的基金财富净值后的余       E 为前一日的基金财富净值    额（若为负数，则取 0）的 0.15%       ……               年费率计提。治理费的规画方法       本基金的托管费按前一日基金 H＝E×0.15%÷夙昔天数       财富净值的 0.05%的年费率计 H 为逐日应计提的基金治理费       提。托管费的规画方法如下：    E 为前一日的基金财富净值扣除       H＝E×0.05%÷夙昔天数   前一日所合手有目的 ETF 基金份额       H 为逐日应计提的基金托管费   部分的基金财富净值，若为负       E 为前一日的基金财富净值    数，则 E 取 0       ……               ……                        本基金基金财产中投资于目的                        ETF 的部分不收取托管费。本基                        金的托管费按前一日基金财富                        净值扣除所合手有目的 ETF 基金份                        额部分的基金财富净值后的余                        额（若为负数，则取 0）的 0.05%                        的年费率计提。托管费的规画方                        法如下：                        H＝E×0.05%÷夙昔天数                                H 为逐日应计提的基金托管费                                E 为前一日的基金财富净值扣除                                前一日所合手有目的 ETF 基金份额                                部分的基金财富净值后的余额，                                若为负数，则取 0                                …… 第 十 四 部 三、不列入基金用度的容貌           三、不列入基金用度的容貌 分    基金 下列用度不列入基金用度：           下列用度不列入基金用度： 费 用 与 税 ……                     …… 收      3、         《基金合同》奏效前的关联费 3、                        《基金合同》奏效前的关联费        用；                      用根据《天弘中证 A500 指数证                                券投资基金基金合同》的商定执                                行； 第 十 六 部 一、基金管帐战术               一、基金管帐战术 分    基金 ……                     …… 的 会 计 与 2、基金的管帐年度为公积年度 2、基金的管帐年度为公积年度 审计     的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；        初度召募的管帐年度按如下原        则：要是《基金合同》奏效少于        度涌现； 第 十 七 部 五、公开涌现的基金信息            五、公开涌现的基金信息 分    基金 公开涌现的基金信息包括：           公开涌现的基金信息包括： 的 信 息 披 （一）基金招募说明书、                   《基金合 （一）基金招募说明书、                                  《基金合 露      同》、基金托管契约、基金产物资 同》、基金托管契约、基金产物资        料纲目                     料纲目        ……                      ……        度地涌现影响基金投资者决策 度地涌现影响基金投资者决策 的沿路事项，说明基金认购、申 的沿路事项，说明基金申购和赎 购和赎回安排、基金投资、基金 回安排、基金投资、基金产物特 产物特质、风险揭示、信息涌现 性、风险揭示、信息涌现及基金 及 基 金 份 额 合手 有 东谈主 服 务 等 内 份额合手有东谈主持事等内容。…… 容。……               （五）临时证明 基金召募苦求经中国证监会注 …… 册后，基金治理东谈主在基金份额发 24、本基金变更目的 ETF； 售的 3 日前，将基金份额发售公 （十四）投资基金份额的信息披 告、基金招募说明书教唆性公 露 告、  《基金合同》教唆性公告登载 基金治理东谈主应在季度证明、中期 在章程报刊上，将基金份额发售 证明、年度证明等依期证明和招 公告、基金招募说明书、基金产 募说明书（更新）等文献中涌现 品尊府纲目、      《基金合同》和基金 所合手基金的以下关联情况，包 托管契约登载在章程网站上，并 括：（1）投资战术、合手仓情况、 将基金产物尊府纲目登载在基 损益情况、净值涌现时候等；                           （2） 金销售机构网站或营业网点；基 往复及合手有基金产生的用度，招 金托管东谈主应当同期将《基金合 募说明书中应当列明规画方法 同》、基金托管契约登载在章程 并例如说明；                     （3）本基金合手有的 网站上。               基金发生的要紧影响事件，如转 （二）基金份额发售公告        换运作方式、与其他基金合并、 基金治理东谈主应当就基金份额发 远离基金合同以及召开基金份 售的具体事宜编制基金份额发 额合手有东谈主大会等。 售公告，并在涌现招募说明书的 当日登载于章程媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 基金治理东谈主应当在收到中国证 监会证明文献的次日在章程媒 介上登载《基金合同》奏效公告。 （七）临时证明        ……        召募； 第 十 七 部 八、暂停或延长信息涌现的情形 八、暂停或延长信息涌现的情形 分    基金 当出现下述情况时，基金治理东谈主 当出现下述情况时，基金治理东谈主 的 信 息 披 和基金托管东谈主可暂停或延长披 和基金托管东谈主可暂停或延长披 露      露基金关联信息：         露基金关联信息：        ……               ……        无                3、基金所投资的目的 ETF 发生                         暂停估值、暂停公告基金份额净                         值的情形； 第 二 十 一 1、《基金合同》经基金治理东谈主、 1、《基金合同》经基金治理东谈主、 部分    基 基金托管东谈主两边盖印以及两边 基金托管东谈主两边盖印以及两边 金 合 同 的 法定代表东谈主或授权代表署名或 法定代表东谈主或授权代表署名或 遵守     盖印并在募采集束后经基金管 盖印，修改后的内容自 2024 年        理东谈主向中国证监会办理基金备 11 月 25 日后奏效。        案手续，并经中国证监会书面确        认后奏效。